Фальсификация доказательств в арбитражном процессе. Практика исключения фальсифицированных доказательств из числа доказательств по делу.
Ведение судебного спора нередко носит характер бескомпромиссной борьбы, особенно, когда предметом разбирательства являются существенные денежные средства или иное имущество, имеющее значительную цену. В пылу такой борьбы некоторые ее участники забывают о нормах морали и нормах права, в том числе нормах уголовного права и решаются на фальсификацию доказательств, представляемых ими суду в обоснование своей позиции.
Законодатель уделил достаточно внимания данной проблеме и установил как порядок подачи заявления о фальсификации доказательства, порядок так и последствия признания того или иного доказательства фальсифицированным.
В соответствии со статьей 161 Арбитражного процессуального кодекса РФ заявление о фальсификации доказательства подается представителем участника процесса в письменной форме.
Суд при получении такого заявления обязан предупредить представителя стороны, подающего суду заявление о фальсификации, об уголовно-правовых последствиях этого заявления. В настоящее время статьей 128.1 Уголовного кодекса РФ предусмотрена ответственность за клевету – распространение заведомо ложных сведений, порочащих честь и достоинство другого лица или подрывающих его репутацию, а также статьей 306 Уголовного кодекса РФ предусмотрена ответственность за заведомо ложный донос о совершении преступления. То есть в случаях, когда заявитель знает о необоснованности его требований, у него есть возможность отказаться от своих намерений.
Следующим действием суда по принятии заявления о фальсификации является обращение к представителю лица, представившего суду оспариваемое доказательство, с предложением исключить данное доказательство из числа доказательств по делу. Ответ на данный вопрос должен быть однозначным – представитель должен либо согласиться с таким исключением или не дать такого согласия. Представитель стороны не может уклониться от него или предоставить суду самому решить, исключать ли оспариваемое доказательство из числа доказательств по делу, в обоих этих случаях поведение стороны по делу будет истолковано как отказ от сделанного судом предложения.
В случае получения согласия на исключение оспариваемого доказательства суд исключает его из числа доказательств по делу и рассмотрение дела продолжается. Отсутствие согласия на исключение оспариваемого доказательства из числа доказательств по делу не обязывает суд проводить проверку обоснованности поданного заявления, суд должен провести ее только ее только в случае наличия возражений стороны, представившей это доказательство.
Теоретически суд может счесть заявление обоснованным, исходя только из материалов дела и без проведения дополнительной проверки. В то же время на практике такая ситуация маловероятна и суд, скорее всего, проведет определенную проверку сведений, изложенных в заявлении.
В соответствии со статьей 161 АПК РФ суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.
В соответствии с пунктом 1 статьи 82 АПК РФ если назначение экспертизы необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.
В то же время проведение экспертизы не всегда является действием, необходимым для проверки обоснованности заявления о фальсификации доказательства.
В качестве примера можно привести процедуру исключения из числа доказательств копий фальсифицированных квитанций (чеков) об отправке почтовых отправлений. Иногда такие подделки используются для доказывания отправления тех или иных уведомлений, писем, иных документов в те или иные сроки.
Раньше для фальсификации квитанции (чека), выдаваемой ФГУП «Почта России», нужно было либо обладать специальными техническими средствами, либо найти нечистого на руку работника ФГУП «Почта России», готового за плату выдать квитанцию (чек) «задним числом». Проверка этих фальшивок требовала времени и не всегда давала нужный результат. Подделки квитанций других почтовых операторов, не пользующихся поддержкой государства, были редки, так как эти организации очень дорожат своей репутацией и всеми силами стремятся обезопасить себя от обвинений в пособничестве фальсификаторам.
Однако несколько лет назад ФГУП «Почта России» перешло к использованию распространенной во всем мире технологии отслеживания почтовых отправлений и стала применять для этого так называемые почтовые идентификаторы.
Для внутрироссийских отправлений данный идентификатор представляет собой уникальный 14-тисимвольный номер, который присваивается каждому почтовому отправлению. Для того чтобы получить информацию о стадии доставки определенного почтового отправления, достаточно ввести его идентификатор в специальное поле на сайте ФГУП «Почта России» и осуществить поиск.
После этого на сайте появляется информация об отправлении: все стадии пересылки от приема до вручения адресату с указанием дат этих действий, индексы и наименования почтовых отделений, совершающих данные действия в отношении отправления, вес отправления, индекс и населенный пункт получателя.
Если идентификатор будет подделан и не будет соответствовать ни одному из отправлений, на сайте появится сообщение о том, что информация о сообщении не найдена. Если же для фальшивки будет использован идентификатор какого-то реального отправления, то сайт выдаст информацию о нем, и можно будет сличить ее с информацией в квитанции (чеке), представленной суду. В первую очередь нужно будет обратить внимание на даты приема отправления почтовым отделением и вручения его адресату. Также нужно сличить почтовые индексы почтового отделения места вручения отправления.
Фальсификатору трудно или даже невозможно подобрать чужую квитанцию (чек), идеально соответствующее тому, которое ему требуется, то есть может быть использована квитанция (чек) отправления, которое было отправлено в другое время и/или по другому адресу, то есть по адресу с другим почтовым индексом.
Поэтому если данные о датах пересылки отправления и индексе адресата, имеющиеся на оспариваемом документе и на сайте ФГУП «Почта России» не будут совпадать, можно смело заявлять о фальсификации доказательства.
Проверка такого заявления может не занять у суда много времени, хотя заявителю стоит предварительно получить от ФГУП «Почта России» официальное подтверждение информации, размещенной на ее сайте.
В практике автора статьи был случай, когда представитель стороны, представившей копию фальшивого чека об отправке важного для принятия решения по делу письма, ознакомившись с информацией с сайта ФГУП «Почта России» и ее официальным подтверждением, сразу дал суду согласие на исключение этого документа из числа доказательств.
Проведение экспертизы представленных суду документов является одним из самых распространенных способов проведения проверки обоснованности заявления о фальсификации доказательства.
В соответствии с пунктом 1 статьи 82 АПК РФ арбитражный суд назначает экспертизу для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний.
Для проверки подлинности того или иного доказательства могут проводиться самые разные экспертизы, но чаще всего судами назначаются почерковедческая и техническая экспертиза документа.
Сегодняшний документооборот построен, в основном, на обмене документами, выполненными на бумажных носителях. Практика использования электронных документов пока очень узка, хотя и набирает обороты.
Основными способами фальсификации документов, выполненных на бумажных носителях, являются:
1) подделка подписи в документе;
2) подделка записи, выполненной в документе от руки;
3) удаление из документа текста, части текста, символов, изображений или оттисков печатей;
4) добавление в документ текста, части текста, символов, изображений или оттисков печатей;
5) отделение от документа его частей;
6) добавление в документ новых частей;
7) создание фальшивого документа.
Самой простой и распространенной фальсификацией является подделка писем, договоров или иных соглашений путем создания документа, якобы подписанного представителем одной из сторон в споре. Документ создается в электронном виде, распечатывается, после чего на нем ставится поддельная подпись и, часто, оттиск поддельной печати организации – участника спора.
Для проверки таких документов в первую очередь используется почерковедческая экспертиза. Ее целью в рамках арбитражного процесса является, в первую очередь, идентификация лица, подпись которого имеется в документе.
Обычно судом перед экспертом ставится вопрос: принадлежит ли подпись на таком-то документе такому-то лицу?
Для проведения данной экспертизы эксперт запрашивает у суда, а суд у участников дела образцы подписи лица, подлинность подписи которого проверяется, и содержащие подпись этого лица документы, созданные в тот период времени, когда предположительно была сделана подпись в исследуемом документе.
Образцы подписи отбираются судом в судебном заседании, при этом образцы берутся трех видов: подписи, сделанные в обычном темпе, в медленном темпе и в быстром темпе. Подписи делаются на 3-5 листах бумаги формата А4, которые заполняются подписями полностью.
Эксперты обычно требуют предоставления около 15-ти документов, содержащих подпись лица, подлинность подписи которого проверяется. Для этой цели подходят квитанции по оплате коммунальных платежей, документы, подпись на которых нотариально удостоверена, иные документы, созданные при участии третьих лиц.
Эксперты не всегда могут дать однозначный ответ на вопрос суда, поскольку некоторые подписи могут иметь форму одной буквы или очень простого символа, то есть не иметь идентифицирующих признаков. Кроме того, не всегда имеется возможность получить образцы подписей и достаточное количество документов, содержащих подпись лица, подлинность подписи которого в оспариваемом доказательстве проверяется, – человек может умереть, пропасть без вести, уехать за границу, отказаться от дачи образцов подписи и т.д. Проверка подлинности печати тоже не дает нужного результата, поскольку гражданское законодательство никак не ограничивает юридические лица в праве иметь две и более печатей.
В этих случаях для проверки подлинности документа необходимо проводить его техническую экспертизу. Экспертные организации могут проводить самые разные исследования документов, но для арбитражного процесса главным является определение периода времени создания документа в целом или оставления на нем тех или иных надписей, в том числе подписей.
Дело в том что любые споры, находящие свое разрешение в арбитражном суде, имеют свойство длиться определенное количество времени, при этом отношения, являющиеся предметом судебного разбирательства, обычно отстоят во времени от момента вынесения определения о принятии искового заявления к рассмотрению не на один месяц, а то и не на один год. Это означает, что почти всегда фальсифицированный документ или содержащиеся в нем надписи (включая подпись) значительно «моложе» времени, указанного фальсификатором как время изготовления документа.
Любая бумага с течением времени меняет свои свойства, чернила шариковых, гелевых и других ручек, попав на документ в качестве подписи или иной надписи, постепенно высыхают, то же самое происходит с оттисками печатей – их чернила постепенно сохнут.
Здесь, правда, следует учитывать, что документ перед представлением его для проведения экспертизы может быть подвергнут термической и/или иной обработке. В этих случаях установление подлинной даты изготовления документа может быть существенно затруднено или невозможно. Однако эксперты в таких случаях всегда отмечают в своих заключениях тот факт, что документ был подвергнут тому или иному воздействию. Для суда вкупе с другими обстоятельствами дела это может явиться основанием для того, чтобы оценить данное доказательство как сомнительное и не учитывать его при вынесении решения.
Эксперты не дают гарантий установления времени изготовления бумаги, на которой выполнен документ, времени его подписания или проставления оттиска печати, но в целом можно говорить о том, что в России есть как минимум две экспертные организации, которые могут определить дату изготовления документа с точностью от одного-двух месяцев до полугода.
К таким организациям относятся Федеральное бюджетное учреждение Российский федеральный центр судебной экспертизы при министерстве юстиции Российской Федерации (РФСЦЭ) и Институт криминалистики Центра специальной техники ФСБ России.
Во время принятия решения о подаче заявления о проведении экспертизы документа следует принимать во внимание, что в соответствии со статьей 108 АПК РФ Денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, вносятся на депозитный счет арбитражного суда лицом, заявившим соответствующее ходатайство, в срок, установленный арбитражным судом, то есть до проведения экспертизы.
Суммы, подлежащие выплате экспертам, зависят от количества времени, необходимого для проведения экспертизы. На практике для оплаты экспертизы в РФСЦЭ требуется порядка 50 000 рублей за ответ на один вопрос, поставленный перед экспертом.
Кроме того, следует учитывать, что из-за большой загруженности РФСЦЭ срок проведения экспертизы там составляет не менее полугода.
