Всем добрый день! Впервые готовлю документы по группе лиц для предоставления в ФАС, в соотв. со ст. 9 ФЗ "О защите конкуренции". У меня есть несколько вопросов, буду весьма признательная, если у вас найдется несколько ответов
1. Какие документы должны быть предоставлены? - Сопроводительное письмо; - Перечень лиц; - Схематичное изображение группы лиц.
Должно ли быть что то еще? Правильно ли я понимаю, что документы, перечисленные в ч. 5 ст.32 вышеназванного ФЗ не должны предоставляться на данном этапе, то есть на этапе предоставления в фас сведений о том, какие лица входят в группу лиц?
Скрытый текст
5. Одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в антимонопольный орган представляются: 1) нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя - юридического лица или фамилия, имя, отчество заявителя - физического лица и данные документа, удостоверяющего его личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления; 2) документы и (или) сведения, определяющие предмет и содержание сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю; 3) сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для их осуществления требуются специальные разрешения; 4) сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции; 5) имеющиеся у заявителя сведения об основных видах деятельности лиц, указанных в статьях 27 - 30 настоящего Федерального закона, о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной такими лицами в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции или заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает; 6) бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанных ходатайства или уведомления; 7) сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц; 8) сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, акции (доли), имущество и (или) активы которого и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц или заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает; 9) финансово-экономическая и иная отчетность заявителя, представляемая в Центральный банк Российской Федерации и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти, если заявителем является финансовая организация; 10) представляемая в Центральный банк Российской Федерации и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти, если приобретаются акции (доли), имущество и (или) активы финансовой организации и (или) права в отношении ее, финансово-экономическая и иная отчетность лица, акции (доли), имущество и (или) активы которого и (или) права в отношении которого приобретаются; 11) перечень коммерческих организаций, более чем пятью процентами акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, или заявление в письменной форме о том, что заявитель не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций; 12) перечень коммерческих организаций, которые распоряжаются на любом основании более чем пятью процентами акций (долей) заявителя; 13) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с заявителем, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу; 14) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с иными указанными в статьях 27 - 30 настоящего Федерального закона лицами, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, или заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает; 15) сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем пятью процентами акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, зарегистрированных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны); 16) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за принятие решения об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. (п. 16 введен Федеральным законом от 27.12.2009 N 374-ФЗ) (часть пятая в ред. Федерального закона от 17.07.2009 N 164-ФЗ) введена
2. В случае, когда основанием для группы лиц является п. 4 ч. 1 ст. 9 ФЗ, а именно 4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;
группа состоит из трех участников: два ЮЛ и ФЛ,являющееся ЕИО и там, и там? Как отразить связи между ними на схеме? В приложении к приказу указываеются, что код 4 (то есть данное основание) на схеме не указывается. То есть должно быть просто три прямоугольника без соединительных линий?!
3. Документы отправляются в ФАС России, а не в региональное управление?
Спасибо за внимание!
Сообщение отредактировал Karlin: 16 June 2011 - 16:32
Правильно ли я понимаю, что документы, перечисленные в ч. 5 ст.32 вышеназванного ФЗ не должны предоставляться на данном этапе, то есть на этапе предоставления в фас сведений о том, какие лица входят в группу лиц?
Меня просто смущает, что не требуется удостоверить полномочия лица, которое будет подписывать сопроводиловку, перечень лиц и схему. Поэтому и спрашиваю.
Доброго дня всем! У меня дурацкий вопрос, но по обозначенной теме. Бюрократы достали, требуют аналогичный перечень лиц, входящих в одну группу, но таких лиц нет. Что делать? Спасибо.
группа состоит из трех участников: два ЮЛ и ФЛ,являющееся ЕИО и там, и там? Как отразить связи между ними на схеме? В приложении к приказу указываеются, что код 4 (то есть данное основание) на схеме не указывается. То есть должно быть просто три прямоугольника без соединительных линий?!
Доброго дня всем! У меня дурацкий вопрос, но по обозначенной теме. Бюрократы достали, требуют аналогичный перечень лиц, входящих в одну группу, но таких лиц нет. Что делать? Спасибо.
ИМХО, не может быть такого, чтобы не было группы лиц (у юр.лица), т.к. есть как минимум ЕИО, входящий в группу с хозяйствующим субъектом.
Подскажите, пожалуйста, от какого лица рисовать группу лиц? Которое проверяет УФАС? И до какого уровня спускаться?
Например, УФАС проверяет ООО1, у которого учредитель ФЛ1, у ФЛ1 есть супруг (ФЛ2), который в свою очередь является ЕИО в ООО2, ООО3, ООО4. У ФЛ2 есть родные братья, у которых тоже есть учердительство в ООО5, ООО6 - и эти ООО с ООО1 - ООО4 никак не связаны, кроме родства гендиров. Нужно ли в таком случае опускаться до братьев?
А супругов этих братьев тоже нужно включать в группу или нет?
Сообщение отредактировал housewife: 29 November 2015 - 11:27
"9. Супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством)."
Приказ ФАС России от 20.11.2006 N 293
"Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц"
есть родные братья, у которых тоже есть учердительство в ООО5, ООО6
не выполняется выделенное:
указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом
есть родные братья, у которых тоже есть учердительство в ООО5, ООО6
не выполняется выделенное:
указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом
?
Думаю нет. Хозяйственное общество (ООО1) не связано с ООО5 и ООО6 по процитированным вами основаниям. Это родные братья супруга учредителя ООО1.
В группу ООО1 по родственным связям учредителя должны входить супруги, братья и родители ФЛ1 и учрежденные ими хозобщества, а тут получается у ФЛ1 таких нет, кроме супруга.
Коммент из консультант-плюс:
Указанный подход представляется адекватным, поскольку цели антимонопольного регулирования будут достигнуты, если в группу лиц будут включены только родственники физических лиц, составляющие группу лиц с другим юридическим лицом, входящим в одну из пересекающихся групп по какому-либо из оснований, указанному в п. п. 1 - 6 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Действительно, относить к группе лиц всех родственников физических лиц, входящих в составы "пересекающихся" групп лиц, с точки зрения целей антимонопольного регулирования является избыточным.
Заметим, что ФАС России использует приведенный подход при контроле за экономической концентрацией. Так, в соответствии с п. 9 приложения к Приказу ФАС России от 20 ноября 2006 г. N 293 "Об утверждении формы представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц" <1> супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом). Если близкие родственники физического лица, входящего в группу лиц юридического лица, входят в группу лиц по какому-либо из перечисленных оснований с хозяйственным обществом, входящим в такую группу лиц юридического лица, только в этом случае они подлежат включению в группу лиц такого юридического лица, а не в силу родственных связей с физическим лицом, входящим в его группу лиц.
Я не вижу оснований, по которым ООО5 и ООО6 надо включать в группу ООО1. И это не близкие родственники ФЛ1.
Ваша трактовка, по-моему, противоречит логике закона. Если ей руководствоваться, то взаимосвязи между компаниями можно легко разорвать, если сделать между ними прослойку из близких родственников.
Подскажите, пожалуйста, от какого лица рисовать группу лиц?
От того, кто объединяет всю группу воедино.
И до какого уровня спускаться?
До нижнего.
В группу ООО1 по родственным связям учредителя должны входить супруги, братья и родители ФЛ1 и учрежденные ими хозобщества, а тут получается у ФЛ1 таких нет, кроме супруга.
нет группы лиц ООО1, 2,3, группы лиц ФЛ1, 2, 3 и т.д. Есть понятие группы лиц. В нее входят те или иные лица, если они соответствуют признакам, определенным в законе.
Коммент из консультант-плюс
Вы только определитесь, всякие штрафы и прочие ништяки от ФАС будет получать вот этот комментатор из К+ или вы.
На мой взгляд, у вас все входят в группу. Физики - по основанию 7, юрики - 1, 2 + соответственно, 8 и 9, где применимо.
ФЛ2 и ООО1 признаются группой лиц по первой части пп8 п.1 ст. 9 как "лица, каждое из которых входит в группу лиц с одним и тем же лицом, сиречь с ФЛ1...
это понятно? и ФЛ2 и ООО1 входят в группу с одним и тем же лицом и следовательно составляют группу между собой по первой части пп8 п1ст 9
смотрим дальше
что можно сказать про наличие связи между ФЛ3 и ООО1?
ведь если они (ФЛ3 и ООО1) в группе, то должно быть основание
оное имеет место быть...и заключается оно опять в пп8 п1 ст9 но уже второй его части т.е. ФЛ3 входит в группу с "любым" из лиц объединенных в группу по первой части пп8 п.1...
В моей редакции она без частей. Одним предложением. Сложносочиненным))
И редакционная поправочка от меня все ж таки: когда речь идет о 8 или 9 основании, надо добавлять основание, по которому лицо вообще в группу входит, то бишь 1-7. Тут главное - выбрать "группообразующее" лицо. У вас их аж целая толпа...
Сообщение отредактировал Alxhom: 30 November 2015 - 16:02
Ты когда таблички/структуры для ФАСа рисуешь, ты тогда какие циферьки пишешь? В моей практике, емнип, всего 9 оснований и 8-ое не разбивается. Ну, кому как больше нравится, понятно.
Это обязательно надо писать. А то знаешь, какие эти люди бывают. Скажут, что, мол, им на каком-нить семинаре сказали, что оснований 9 и не бьются, а, раз вы разбиваете, значит вы неправы.
Тут главное - выбрать "группообразующее" лицо. У вас их аж целая толпа...
Группообразущее лицо - это то, что запросило УФАС. В аукционе участвовало ООО1, УФАС дословно в определение указало:
"сведения о группе лиц организации в соответствии с положениями статьи 9 ЗоЗК". Проверка вообще идет по 44-ФЗ, а не ЗоЗК. И не наше ООО проверяют, а тех участников кто в сговор вступил на аукционе.
Поэтому клубок и мотаем от ООО1, а не от ФЛ2, я так понимаю.
Еще смотрела схемы, которые размещают в общем доступе на сайте УФАС (по группе,где выручка больше 7 млрд.) и там кто сделку совершает, тот грууппобразущим на момент подачи и является. К примеру, так была нарисована группа "Текиевой Е.В." или "Митволя О.Л."
Сообщение отредактировал housewife: 30 November 2015 - 16:24
Группообразущее лицо - это то, что запросило УФАС. В аукционе участвовало ООО1, УФАС дословно в определение указало: "сведения о группе лиц организации в соответствии с положениями статьи 9 ЗоЗК". Проверка вообще идет по 44-ФЗ, а не ЗоЗК. И не наше ООО проверяют, а тех участников кто в сговор вступил на аукционе.
Сударыня, когда ФАС спрашивает про чью-нибудь группу, он спрашивает, в какую группу входит то или иное лицо. И от места этого лица в этажерке состав этой группы не может зависеть.
Еще смотрела схемы, которые размещают в общем доступе на сайте УФАС (по группе,где выручка больше 7 млрд.) и там кто сделку совершает, тот грууппобразущим на момент подачи и является.
Нет, сударыня. В случаях типа вашего это всегда физик. Просто у вас их три и я, например, затрудняюсь, кого выбрать.
Так и в итоге, что делать с женой ФЛ3 и его детьми, если на них тоже ООО значатся? Тоже включать в группу? И так до бесконечности с каждым родственником? О_О
.
