Реестродержатель и Договор доверительного управлен

В своё время в ФСФР давали данный проект, однако другой информации пока нет.

Это уже работает или так в пректе и осталось?

Об особенностях работы регистратора с лицевым счетом доверительного управляющего, осуществляющего только права по ценным бумагам

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711, № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900, № 25, ст. 2426) и пунктом 5.2.3. Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429),
п р и к а з ы в а ю:
1. Установить, что регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра передачу ценных бумаг в доверительное управление, связанное только с осуществлением прав по ценным бумагам (далее – доверительное управление без права распоряжения).
2. Для фиксации передачи ценных бумаг в доверительное управление без права распоряжения регистратор открывает доверительному управляющему в реестре владельцев ценных бумаг лицевой счет доверительного управляющего с отметкой «без права распоряжения».
Лицевой счет доверительного управляющего «без права распоряжения» открывается при предоставлении регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР России, для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. При этом предоставление регистратору копии лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами не требуется.
3. Операции по лицевому счету доверительного управляющего «без права распоряжения» осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР России, с учетом особенностей, установленных настоящим приказом.
4. Открытие лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» осуществляется одновременно с предоставлением передаточного распоряжения, соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов ФКЦБ России, ФСФР России, с учетом особенностей, установленных настоящим приказом.
5. Передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг в доверительное управление должно содержать отметку о том, что передаваемые в доверительное управление ценные бумаги должны быть зачислены на лицевой счет доверительного управляющего «без права распоряжения».
В качестве основания для передачи ценных бумаг в доверительное управление в передаточном распоряжении должны быть указаны номер и дата договора о доверительном управлении ценными бумагами.
Зачисление на лицевой счет доверительного управляющего «без права распоряжения» может быть осуществлено только с лицевого счета учредителя доверительного управления – зарегистрированного в реестре владельца ценных бумаг.
6. В передаточном распоряжении о передаче ценных бумаг в доверительное управление «без права распоряжения» могут быть указаны следующие условия доверительного управления:
- получателем дохода по всем или по определенному количеству переданных в доверительное управление ценных бумаг является учредитель доверительного управления;
- лицом, имеющим право на участие в общем собрании акционеров акционерного общества, является учредитель доверительного управления с правом голоса всеми или определенным количеством переданных в доверительное управление ценных бумаг.
7. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, на одном лицевом счете доверительного управляющего «без права распоряжения» допускается только в случае совпадения условий доверительного управления. В противном случае регистратором должны быть открыты отдельные лицевые счета доверительного управления «без права распоряжения» с иными условиями доверительного управления.
8. Внесение изменений в данные лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» об условиях доверительного управления осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного учредителем доверительного управления и доверительным управляющим или их уполномоченными представителями.
Внесение изменений в данные лицевого счета доверительного управляющего, касающихся установления либо отмены отметки «без права распоряжения» не допускается.
9. Регистратор не несет ответственности за достоверность сведений, указанных в пункте 6 настоящего приказа, составляющих информацию лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» в случае, если соответствующие условия противоречат договору о доверительном управлении, а также за совершение операций по лицевому счету доверительного управляющего «без права распоряжения», если соответствующие операции противоречат договору о доверительном управлении, но не были в соответствии с настоящим приказом указаны в передаточном распоряжении или в распоряжении о внесении изменений в условия доверительного управления.
10. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего «без права распоряжения», могут быть переданы на лицевой счет учредителя доверительного управления. Списание ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного доверительным управляющим или его уполномоченным представителем, с приложением документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, в случае, если в реестре отсутствует лицевой счет зарегистрированного лица – учредителя доверительного управления.
Передача ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете доверительного управляющего «без права распоряжения», на иные, помимо лицевого счета учредителя доверительного управления, счета осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного доверительным управляющим или его уполномоченным представителем, а также учредителем доверительного управления или его уполномоченным представителем.
11. В случае прекращения действия договора доверительного управления, регистратором осуществляется списание ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» и их зачисление на лицевой счет учредителя доверительного управления на основании передаточного распоряжения, подписанного доверительным управляющим или его уполномоченным представителем, с приложением документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, в случае, если в реестре отсутствует лицевой счет зарегистрированного лица – учредителя доверительного управления.
12. В случае предоставлении регистратору документов, подтверждающих ликвидацию юридического лица или смерть физического лица - доверительного управляющего, регистратор производит в реестре операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего «без права распоряжения» и зачислению соответствующего количества ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц – учредителей доверительного управления. При отсутствии в реестре лицевых счетов зарегистрированных лиц – учредителей доверительного управления регистратору одновременно должны быть предоставлены документы, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФКЦБ России, ФСФР России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
13. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.Ю. Стрельцова.

Руководитель О.В. Вьюгин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 мая 2007 г. N 9457

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 3 апреля 2007 г. N 07-37/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (далее - Порядок).
2. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по управлению ценными бумагами, в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Порядка.

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

Сообщение отредактировал AristoS: 05 December 2007 - 20:17

#1 AristoS

#2 Zeberka

#3 AristoS

#4 Zeberka

#5 AristoS

#6 Elena Gerber

#7 AristoS

#8 Elena Gerber

#9 AristoS

Количество пользователей, читающих эту тему: 1

Реестродержатель и Договор доверительного управлен

Количество пользователей, читающих эту тему: 1

Войти